多地證監(jiān)局出手，什么信號(hào)？

近日，北京證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局接連出手，分別對(duì)6家公司的獨(dú)董任職家數(shù)問(wèn)題出具罰單。據(jù)悉，這些獨(dú)董任職家數(shù)均超過(guò)了5家，但對(duì)外公告卻稱沒(méi)有超過(guò)5家。“對(duì)外公告內(nèi)容與事實(shí)不符”。

去年9月實(shí)施的獨(dú)董新規(guī)，進(jìn)一步將獨(dú)董任職家數(shù)從5家壓縮至3家，并設(shè)置了一年的過(guò)渡期。

“從5家壓縮至3家，還有半年左右的時(shí)間，獨(dú)董應(yīng)該及時(shí)調(diào)整任職家數(shù)，并如實(shí)披露任職家數(shù)，否則可能繼續(xù)有獨(dú)董收到罰單。”有券商分析師向記者表示。

北京證監(jiān)局對(duì)4家公司出手

2月23日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)北摩高科、李玉華、王飛采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

該公司于2022年6月2日披露《獨(dú)立董事提名人聲明》，其中第三十五項(xiàng)為“包括本次提名的公司在內(nèi)，被提名人不存在同時(shí)在超過(guò)五家的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形”，李玉華保證聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

經(jīng)查，獨(dú)立董事李玉華當(dāng)時(shí)同時(shí)擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的公司家數(shù)超過(guò)五家，該公司未充分核查獨(dú)立董事相關(guān)任職情況，對(duì)外公告的《獨(dú)立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實(shí)不符。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第三條第一款的規(guī)定。按照《辦法》第五十一條第二款的規(guī)定，王飛作為時(shí)任董事會(huì)秘書對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《辦法》第五十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司、李玉華、王飛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“你們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)信息披露等方面證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并自收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。”北京證監(jiān)局表示。

同一日，北京證監(jiān)局還因?yàn)橄嗤马?xiàng)，對(duì)另外3家公司出具了同樣的罰單。

燕京啤酒于2022年4月28日披露《獨(dú)立董事提名人聲明》，其中第三十五項(xiàng)為“包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時(shí)在超過(guò)五家的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形”，聲明人劉景偉保證聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。經(jīng)查，劉景偉當(dāng)時(shí)同時(shí)擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的公司家數(shù)超過(guò)五家，該公司未充分核查獨(dú)立董事相關(guān)任職情況，對(duì)外公告的《獨(dú)立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實(shí)不符。

真視通于2022年4月29日披露《獨(dú)立董事提名人聲明》，其中第三十五項(xiàng)為“包括本次提名的公司在內(nèi)，被提名人不存在同時(shí)在超過(guò)五家的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形”，李玉華保證聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。經(jīng)查，獨(dú)立董事李玉華當(dāng)時(shí)同時(shí)擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的公司家數(shù)超過(guò)五家，該公司未充分核查獨(dú)立董事相關(guān)任職情況，對(duì)外公告的《獨(dú)立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實(shí)不符。

星網(wǎng)宇達(dá)于2021年1月15日披露《獨(dú)立董事提名人聲明》，其中第三十六項(xiàng)為“被提名人不存在同時(shí)在超過(guò)五家的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形”，劉景偉保證聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。經(jīng)查，獨(dú)立董事劉景偉當(dāng)時(shí)同時(shí)擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的公司家數(shù)超過(guò)五家，公司未充分核查獨(dú)立董事相關(guān)任職情況，對(duì)外公告的《獨(dú)立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實(shí)不符。

深圳證監(jiān)局對(duì)2家公司出手

與北京證監(jiān)局類似，深圳證監(jiān)局也在2月23日，因相同事項(xiàng)對(duì)2家公司出具了罰單。

2月23日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)鄭中設(shè)計(jì)、王小穎、章順文采取出具警示函措施的決定。

章順文在擬擔(dān)任鄭中設(shè)計(jì)獨(dú)立董事時(shí)，鄭中設(shè)計(jì)、章順文于2018年8月16日、2021年9月1日分別作出《獨(dú)立董事提名人聲明》《獨(dú)立董事候選人聲明》，稱章順文不存在同時(shí)在超過(guò)五家的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形，并保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

經(jīng)查，章順文當(dāng)時(shí)同時(shí)擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的公司家數(shù)超過(guò)五家，上述聲明內(nèi)容與事實(shí)不符。

同日，深圳證監(jiān)局還發(fā)布了對(duì)愛克股份、陳永建、楊高宇采取出具警示函措施的決定。

楊高宇在擬擔(dān)任愛克股份獨(dú)立董事時(shí)，愛克股份、楊高宇于2021年9月17日分別作出《獨(dú)立董事提名人聲明》《獨(dú)立董事候選人聲明》，稱楊高宇不存在同時(shí)在超過(guò)五家的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形，并保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

經(jīng)查，楊高宇當(dāng)時(shí)同時(shí)擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的公司家數(shù)超過(guò)五家，上述聲明內(nèi)容與事實(shí)不符。

獨(dú)董任職家數(shù)將壓縮至3家

《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》，也稱獨(dú)董新規(guī)自2023年9月4日起施行，并設(shè)置了一年的過(guò)渡期。

獨(dú)董新規(guī)規(guī)定，獨(dú)董原則上最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事。獨(dú)董任職家數(shù)等事宜須在過(guò)渡期內(nèi)逐步調(diào)整至符合規(guī)定。

據(jù)悉，在獨(dú)董新規(guī)征求意見的過(guò)程中，有意見提出，征求意見稿第八條將獨(dú)董兼職家數(shù)從五家降為三家過(guò)嚴(yán)，建議適當(dāng)放寬；也有意見建議進(jìn)一步收緊至兩家。

證監(jiān)會(huì)表示，從前期調(diào)研情況來(lái)看，大多數(shù)上市公司認(rèn)為，獨(dú)董投入公司事務(wù)的時(shí)間和精力不足是影響其作用發(fā)揮的重要原因；不少獨(dú)董提出，如果獨(dú)董兼職家數(shù)超過(guò)三家，將難以保證在每家上市公司都有足夠的時(shí)間和精力履職。從實(shí)際情況看，截至2022年底，近八成獨(dú)董兼職家數(shù)在三家及以下。征求意見稿關(guān)于原則上最多可在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)董的規(guī)定，符合本次改革方向和實(shí)際情況。

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)