經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 洪小棠 5月13日晚，金信基金管理有限公司（下稱“金信基金”）發(fā)布了一則《有關(guān)我司代表旗下資產(chǎn)管理計劃協(xié)助法院進行案件執(zhí)行程序的說明》（下稱《說明》）的公告。《說明》稱，自金信基金成立起，沒有任何自有財產(chǎn)需要被依法執(zhí)行，也不是任何案件的待執(zhí)行對象，僅代表旗下資產(chǎn)管理計劃協(xié)助法院進行執(zhí)行程序。

該《說明》源于金信基金遭法院強制執(zhí)行。根據(jù)中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)，5月10日，該公司被廣東省深圳市中級人民法院強制執(zhí)行，執(zhí)行標的為1.16億元，案號為（2024）粵03執(zhí)恢554號，本次為恢復執(zhí)行。

(圖片來源：中國執(zhí)行信息公開網(wǎng))

事實上，該事件的原始案件為2021年3月，金信基金曾被深圳市中級人民法院強制執(zhí)行，彼時強制執(zhí)行金額為3940.74萬元，案號為（2021）粵03執(zhí)2762號。

值得一提的是，今年年初作為金信基金股東之一的安徽國元信托意將金信基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓并以3720?萬元的掛牌底價成交，目前正等待監(jiān)管審批。

源于回購違約

該事件因2017年成立的一只資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品“華夏1號資管計劃”。

資料顯示，該產(chǎn)品為單一客戶的“通道型產(chǎn)品”，成立于《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》發(fā)布之前，其合規(guī)性在當時并無爭議，不過目前已結(jié)束運作，并于2020年進行了清算。

根據(jù)記者獲取的材料，該產(chǎn)品買入了新華聯(lián)控股有限公司（下稱“新華聯(lián)控股”）發(fā)行的“17新華聯(lián)控MTN001債券”，債券發(fā)行規(guī)模為10億元，該產(chǎn)品持有6.01億，占比60.1%。

由于債券的發(fā)行人違約，彼時金信基金將債券發(fā)行人新華聯(lián)控股告上了法庭，要求償還本金和票息。一審被駁回，二審法院支持了金信基金的部分上訴請求，新華聯(lián)控股應于判決生效后10日內(nèi)給付5.37億本金及相應的利息。

隨著違約債券發(fā)行人進入破產(chǎn)重整程序，直至2022年底，涉及該產(chǎn)品的相關(guān)司法程序才全部結(jié)束，由于該產(chǎn)品暫無可分配財產(chǎn)，法院終結(jié)執(zhí)行程序。

金信基金在其發(fā)布的聲明中亦證實了這一點，仲裁庭于2022年底前已作出裁決：所有違約責任都由該資產(chǎn)管理計劃承擔，金信基金不承擔任何法律責任，仲裁程序為“一裁終局”。

而在糾紛處理過程中，由于債券違約，金信基金與債券回購交易對手中銀資管發(fā)生了商事糾紛。中銀資管曾向法院申請對金信基金名下財產(chǎn)進行查封，并成功凍結(jié)了部分現(xiàn)金存款。

不過就在今年初，債券發(fā)行人完成了包括新華聯(lián)控股等旗下多家企業(yè)的司法重組，新華聯(lián)控股產(chǎn)生了一部分可分配財產(chǎn)，金信基金作為上述產(chǎn)品的管理人，代表該產(chǎn)品協(xié)助法院恢復執(zhí)行程序。

金信基金表示，目前，前述資產(chǎn)管理計劃所持有違約債券的發(fā)行人的重整程序取得新進展，會產(chǎn)生一部分可分配財產(chǎn)，這些可分配資產(chǎn)屬于該資產(chǎn)管理計劃，在中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)公布的提及金信基金的案件信息，就是針對前述資產(chǎn)管理計劃的恢復執(zhí)行信息。

“金信基金成立起，沒有任何自有財產(chǎn)需要被依法執(zhí)行，也不是任何案件的待執(zhí)行對象，僅代表旗下資產(chǎn)管理計劃協(xié)助法院進行執(zhí)行程序。”金信基金進一步表示。

此前，經(jīng)濟觀察網(wǎng)就曾報道過金信基金專戶產(chǎn)品的風險事件。詳見（http://m.haijiaosq.com/2019/0627/359739.shtml、http://m.haijiaosq.com/2019/0629/359983.shtml等）

股權(quán)生變？

公開資料顯示，金信基金成立于2015年7月，注冊地為深圳前海，注冊資本金為1億元，由深圳市卓越創(chuàng)業(yè)投資、安徽國元信托分別持股34%、31%。

總經(jīng)理殷克勝持股6.5%，深圳巨財匯投資持股28.5%。而深圳巨財匯投資由深圳興勝未來投資100%控股，后者由殷克勝、高文舍和宋思穎分別持股46%、35%、19%。股權(quán)穿透來看，以總經(jīng)理殷克勝為核心的管理團隊合計持股達到35%，位列公司的第一大股東。

殷克勝此前曾在中國綜合開發(fā)研究院、深圳市證管辦等機構(gòu)供職，后來曾擔任鵬華基金常務副總裁、金鷹基金總經(jīng)理等職務。2015年自金信基金成立便任職至今。

此外，金信基金的兩任董事長均來自國元系金融機構(gòu)，現(xiàn)任董事長為許斌，來自安徽國元金控。前董事長張彥來自國元信托，國元信托由安徽國元金控持股49.69%。

值得注意的是，今年年初，安徽國元信托萌生退意，在安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心掛出所持的金信基金31%股權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息，31%股權(quán)對應的掛牌價為3720萬元，相比評估價值2065.07萬元溢價80%。目前，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)以3720?萬元的掛牌底價成交。

3月19日，金信基金正式向監(jiān)管遞交了變更持有百分之五以上股權(quán)的股東的審批申請，目前該申請?zhí)幱谘a正狀態(tài)，若能成功獲批，安徽國元信托將退出金信基金股東名單。

因該次股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓，金信基金近年來的經(jīng)營情況也隨之曝光。金信基金2022年實現(xiàn)營業(yè)收入9224.70萬元，凈利潤382.17萬元；2023年前11個月實現(xiàn)營業(yè)收入7663.48萬元，凈利潤418.70萬元。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年一季度末，金信基金管理規(guī)模為105.94億元，非貨規(guī)模為101.96億元，排名百名開外。從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上看，債券基金規(guī)模為67.10億元，占非貨規(guī)模比例為63%，權(quán)益基金規(guī)模（股票+混合基金）為34.86億元，占非貨規(guī)模比例為34%。

產(chǎn)品方面，不合并份額統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，金信基金旗下共有2只股票基金、8只混合基金、2只貨幣基金和4只債券型基金。

在上述16只產(chǎn)品中，8只產(chǎn)品成立以來取得7.3%至13.52%的正收益，而另有8只產(chǎn)品成立以來收益為負，其中金信價值精選A、C以及金信量化精選成立以來虧損均超過30%。