財(cái)聯(lián)社5月22日訊（記者高艷云）券商資管業(yè)務(wù)似正迎來(lái)一波強(qiáng)監(jiān)管。

5月21日，寧波證監(jiān)局披露一張罰單，國(guó)金證券全資子公司國(guó)金資管被采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

經(jīng)查，愛柯迪股東“國(guó)金證券領(lǐng)愛私享1號(hào)單一資管計(jì)劃”作為愛柯迪持股5%以上股東的一致行動(dòng)人，于2023年7月24日至7月26日通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式減持愛柯迪股份316.91萬(wàn)股，占愛柯迪當(dāng)時(shí)總股本的0.35%。“國(guó)金證券領(lǐng)愛私享1號(hào)單一資管計(jì)劃”未在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了相關(guān)規(guī)定。國(guó)金證券作為“國(guó)金證券領(lǐng)愛私享1號(hào)單一資管計(jì)劃”的管理人，未及時(shí)配合做好相關(guān)信息披露，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

今年以來(lái)，已有6家券商因資管業(yè)務(wù)違規(guī)收到10張罰單，這在以往處罰中并不常見，被罰的券商或資管子公司包括國(guó)金資管、中金公司、華泰資管、海通資管、開源證券、國(guó)信證券。

資管計(jì)劃受益人、管理人同吃罰單

上述資管計(jì)劃唯一受益人，已于前一日公告遭罰。

5月20日，愛柯迪發(fā)布公告，公司股東“國(guó)金證券領(lǐng)愛私享1號(hào)單一資管計(jì)劃”的唯一受益人盛洪，收到寧波證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書，盛洪被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

盛洪作為愛柯迪時(shí)任副董事長(zhǎng)、愛柯迪持股5%以上股東領(lǐng)拓集團(tuán)香港有限公司實(shí)際控制人及“國(guó)金證券領(lǐng)愛私享1號(hào)單一資管計(jì)劃”的唯一受益人，未及時(shí)配合做好相關(guān)信息披露，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

盛洪向愛柯迪說(shuō)明，此次違規(guī)減持主要系相關(guān)人員對(duì)于法律法規(guī)中減持主體理解不準(zhǔn)確，誤認(rèn)為減持公告披露了減持主體及一致行動(dòng)人的持股情況，減持主體就包括了一致行動(dòng)人，不存在主觀故意的情況，已深刻認(rèn)識(shí)到問題所在，并對(duì)該行為給市場(chǎng)帶來(lái)的影響向廣大投資者致以誠(chéng)摯歉意。

盛洪承諾，由領(lǐng)拓香港有限公司或一致行動(dòng)人其他可實(shí)施購(gòu)回的賬戶進(jìn)行股份購(gòu)回316.91萬(wàn)股愛柯迪股票；同時(shí)按《證券法》規(guī)定，在購(gòu)回完成后的6個(gè)月內(nèi)不減持公司股份。同時(shí)，本次購(gòu)回的316.91萬(wàn)股股票買入金額與2023年7月上述股份集中競(jìng)價(jià)賣出金額之間的金額價(jià)差，由領(lǐng)拓香港有限公司或一致行動(dòng)人上交愛柯迪。且將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)與公司的溝通，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件的再次發(fā)生。

對(duì)于國(guó)金資管的違規(guī)情況，寧波證監(jiān)局要求，國(guó)金資管應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化信息披露管理，切實(shí)提高規(guī)范意識(shí)和履職能力，杜絕此類行為再次發(fā)生。

年內(nèi)6家券商收10張資管罰單

券商資管業(yè)務(wù)遭罰情形，似有增多之勢(shì)，已有國(guó)金資管、中金公司、華泰資管、海通資管、開源證券、國(guó)信證券被罰，涉及罰單多達(dá)10張。

5月17日，上海證監(jiān)局披露3張券商資管罰單，華泰資管及分管相關(guān)業(yè)務(wù)的高管朱前被采取出具警示函措施，海通資管亦被采取出具警示函措施。

就兩家券商資管子公司違規(guī)類型來(lái)看，均指向“紓困產(chǎn)品管理不足”，具體違規(guī)行為包括，一是紓困資管計(jì)劃投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例，紓困資管計(jì)劃違規(guī)收取管理費(fèi)；二是對(duì)交易對(duì)手方盡職調(diào)查不充分；三是紓困資管計(jì)劃管理不足，投資不審慎，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

5月10日，陜西證監(jiān)局2張罰單與開源證券有關(guān)。開源證券被采取責(zé)令改正措施，公司時(shí)任副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管高管武懷良，以及相關(guān)資管計(jì)劃投資經(jīng)理陳璐，均被采取出具警示函措施。

同日，北京證監(jiān)局3張罰單與中金公司有關(guān)。中金公司被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，時(shí)任分管業(yè)務(wù)高管徐翌成、時(shí)任投資經(jīng)理于劍被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，中金公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，存在因操作風(fēng)險(xiǎn)造成流動(dòng)性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。

4月19日，深圳證監(jiān)局公布一張罰單，國(guó)信證券被采取警示函措施，公司合規(guī)內(nèi)控存在四大問題，一是股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

嚴(yán)監(jiān)管已然常態(tài)化

就目前監(jiān)管態(tài)勢(shì)來(lái)看，嚴(yán)監(jiān)管已呈現(xiàn)常態(tài)化，“嚴(yán)監(jiān)管”“強(qiáng)監(jiān)管”成為高頻詞。

5月15日，證監(jiān)會(huì)披露2023年執(zhí)法情況，證監(jiān)會(huì)以四個(gè)“緊盯”突出監(jiān)管態(tài)勢(shì)強(qiáng)度之大，一是緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，著力鏟除欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)“毒瘤”，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量；二是緊盯不勤勉、未盡責(zé)，壓緊壓實(shí)“看門人”責(zé)任，督促引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量；三是緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對(duì)違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，積極營(yíng)造公平透明可預(yù)期的交易環(huán)境；四是緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域，向違法行為堅(jiān)決亮劍，不留金融監(jiān)管執(zhí)法暗角、死角。

證監(jiān)會(huì)表示，今年，證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會(huì)影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場(chǎng)違法行為，一是強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)；二是嚴(yán)查重大案件；三是提升執(zhí)法效能；四是持續(xù)深化合作，聯(lián)合公安、檢察機(jī)關(guān)集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作；五是注重懲防并舉。