北京商報(bào)訊（記者?李海媛）6月11日，河南證監(jiān)局發(fā)文稱(chēng)，經(jīng)查，鄭州鑫海資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鑫海資產(chǎn)管理”）在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在未按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù)；向不合格投資者募集資金等違規(guī)行為。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)鑫海資產(chǎn)管理采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)，河南證監(jiān)局要求鑫海資產(chǎn)管理應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范，恪守勤勉盡責(zé)義務(wù)，切實(shí)提升合規(guī)水平，并提交書(shū)面整改報(bào)告。