經(jīng)濟(jì)觀(guān)察網(wǎng) 記者 鄒永勤 和科達(dá)（002816.SZ）又雙叒叕被交易所發(fā)函了。

11月13日晚，深交所對(duì)和科達(dá)下發(fā)關(guān)注函，通聯(lián)數(shù)據(jù)Datayes！的統(tǒng)計(jì)顯示，這已經(jīng)是年內(nèi)深交所對(duì)其的第六次發(fā)函，其中四次是關(guān)注函，兩次為問(wèn)詢(xún)函。

在此次的關(guān)注函中，深交所列出了四部分共九條問(wèn)題讓和科達(dá)作出說(shuō)明。其中，第一部分關(guān)于其實(shí)際控制人趙豐是否已被有權(quán)機(jī)關(guān)帶走調(diào)查、采取留置措施或其他強(qiáng)制措施，以及由此可能引發(fā)的公司治理風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，最為市場(chǎng)所關(guān)注。

新實(shí)控人被帶走調(diào)查？

公開(kāi)資料顯示，和科達(dá)近期發(fā)生了控制權(quán)變更，控股股東由益陽(yáng)市瑞和成控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“瑞和成”）變更為深圳市豐啟智遠(yuǎn)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“豐啟智遠(yuǎn)”），實(shí)際控制人由金文明變更為趙豐。

深交所在關(guān)注函中指出，近日有媒體報(bào)道稱(chēng)，前中天國(guó)富高管、現(xiàn)世紀(jì)證券董事長(zhǎng)余維佳被有關(guān)部門(mén)帶走調(diào)查，同時(shí)被帶走的還有一位深市退市公司董事長(zhǎng)趙某，該公司于今年6月退市。

關(guān)注函續(xù)稱(chēng)，“報(bào)道中趙某的身份與你公司新實(shí)際控制人趙豐的背景高度吻合，趙豐曾任職中天國(guó)富，并曾擔(dān)任東方網(wǎng)力科技股份有限公司（原證券代碼：300367，原證券簡(jiǎn)稱(chēng)：網(wǎng)力退）董事長(zhǎng)，而網(wǎng)力退于2022年6月終止上市并摘牌”。

為此，深交所要求和科達(dá)核實(shí)前述媒體報(bào)道內(nèi)容是否屬實(shí)；若實(shí)控人趙豐確實(shí)被有權(quán)機(jī)關(guān)帶走調(diào)查、采取留置措施或其他強(qiáng)制措施，需進(jìn)一步說(shuō)明相關(guān)事項(xiàng)對(duì)和科達(dá)治理結(jié)構(gòu)、日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等是否將產(chǎn)生重大不利影響；相關(guān)事實(shí)是否已觸及《股票上市規(guī)則》等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)的情形等。

作為新實(shí)控人，趙豐的去向無(wú)疑跟和科達(dá)7443戶(hù)股東的切身利益攸關(guān)；而受關(guān)注函影響，周一和科達(dá)股價(jià)大跌5.73%，亦成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)所在。那么，究竟趙豐是否真的被帶走調(diào)查？因何事被帶走調(diào)查？而他和余維佳又是什么關(guān)系呢？

公開(kāi)信息顯示，1964年出生的余維佳擁有30多年金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，先后在招商證券、西南證券、中天國(guó)富證券、世紀(jì)證券擔(dān)任要職。其中，2002年－2011年任職招商證券副總裁；2012年-2016年，任職西南證券總裁；2016年9月-2021年4月，任職中天國(guó)富證券董事長(zhǎng)；2022年3月至今，任職世紀(jì)證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)及總經(jīng)理。

那么，世紀(jì)證券是如何看待其現(xiàn)任董事長(zhǎng)被帶走調(diào)查的消息？11月14日，世紀(jì)證券的相關(guān)工作人員在接受經(jīng)濟(jì)觀(guān)察網(wǎng)記者采訪(fǎng)時(shí)表示，“余董確實(shí)因個(gè)人原因，暫時(shí)不在公司；至于是否真的被帶走調(diào)查，這些信息我們都不掌握”。其并強(qiáng)調(diào)稱(chēng)，當(dāng)前他們公司的經(jīng)營(yíng)情況一切正常。

有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，趙豐和余維佳均有招商證券和中天國(guó)富證券的從業(yè)經(jīng)歷；若兩者真的同時(shí)出事，或可從上述兩家券商入手尋找端倪。

記者查閱公開(kāi)信息發(fā)現(xiàn)，1982年出生的趙豐此前曾任職于招商證券投資銀行總部，其后于2016年10月至2019年12月在中天國(guó)富證券擔(dān)任總裁助理職務(wù)，這兩段從業(yè)經(jīng)歷與余維佳交叉，而任職中天國(guó)富證券期間，兩人是上下級(jí)關(guān)系。

據(jù)中天國(guó)富證券官網(wǎng)信息，中天國(guó)富證券的前身為上海證券的全資子公司海際證券，2015年中天金融（000540.SZ）入主后，成為“中天系”一員，并于2017年更名為“中天國(guó)富證券”。

余維佳掌舵中天國(guó)富證券期間，正是中天國(guó)富證券高速發(fā)展的階段：2016年中天國(guó)富證券將凈資本增至53.9億元，并進(jìn)行全國(guó)性布局；2018年分公司遍布北上廣深和主要省份區(qū)域；2019年取得證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并購(gòu)重組業(yè)務(wù)連續(xù)三年排名行業(yè)前十；2020年業(yè)務(wù)收入大幅增長(zhǎng)，行業(yè)排名穩(wěn)步提升；2021年確立公司新發(fā)展戰(zhàn)略，投行業(yè)務(wù)收入行業(yè)排名進(jìn)入前30。

就在中天國(guó)富證券發(fā)展勢(shì)頭良好的大背景下，趙豐和余維佳先后于2019年底和2021年初離任；中天金融也接著在2021年年報(bào)中透露了將轉(zhuǎn)讓其持有的中天國(guó)富證券股權(quán)意向。

中天金融為何醞釀?dòng)麑l(fā)展勢(shì)頭良好的中天國(guó)富股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)渴欠衽c余維佳等人的離任有關(guān)？若趙豐與余維佳同時(shí)出事的消息屬實(shí)，那么是否與他們同時(shí)在中天國(guó)富證券的那段經(jīng)歷有關(guān)？反過(guò)來(lái)，他們的出事又是否會(huì)對(duì)當(dāng)前的中天國(guó)富證券產(chǎn)生影響？

11月14日，中天金融董秘辦的相關(guān)工作人員在接受記者電話(huà)采訪(fǎng)時(shí)，卻否定了該公司有轉(zhuǎn)讓中天國(guó)富股權(quán)的意向和動(dòng)作；并強(qiáng)調(diào)稱(chēng)，余維佳與趙豐兩人此前確實(shí)曾經(jīng)在中天國(guó)富證券任職，但現(xiàn)在已經(jīng)離開(kāi)了，“目前來(lái)說(shuō)對(duì)我們沒(méi)有影響，因?yàn)樗麄兯婕暗氖马?xiàng)與我們中天國(guó)富證券是沒(méi)有關(guān)系的”。

實(shí)際上，中天金融并不僅僅在2021年年報(bào)中透露將轉(zhuǎn)讓其持有的中天國(guó)富證券股權(quán)意向，在其于2022年5月19日回復(fù)深交所的年報(bào)問(wèn)詢(xún)函中亦明確表示，“公司將轉(zhuǎn)讓持有的中天國(guó)富證券有限公司股權(quán)”屬于醞釀階段，系解決公司可續(xù)性和流動(dòng)性事項(xiàng)的措施之一。

而在2022年8月30日發(fā)布的半年度報(bào)告中，中天金融仍然強(qiáng)調(diào)擬采取“積極有序轉(zhuǎn)讓公司持有的中天國(guó)富證券有限公司股權(quán)”等措施改善持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

神秘的資本派系

記者發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上，早在任職中天國(guó)富證券總裁助理期間，趙豐就已動(dòng)手打造屬于自己的資本版圖了。

天眼查平臺(tái)顯示，當(dāng)前“趙豐”名下有6家公司，其中最為重要的3家便是在2018年至2019年期間成立的，分別是深圳豐啟實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)豐啟實(shí)業(yè)）、深圳市豐啟控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)豐啟控股）、深圳市豐啟投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)豐啟投資）。其中，豐啟實(shí)業(yè)控股豐啟控股，豐啟控股控股豐啟投資以及深圳市豐啟領(lǐng)航投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)豐啟領(lǐng)航）等公司，而豐啟領(lǐng)航則控股豐啟智遠(yuǎn)。

正是憑借上述一系列的“豐啟”字頭公司，趙豐開(kāi)始了其A股市場(chǎng)的征戰(zhàn)生涯：2020年1月至2021年6月任職網(wǎng)力退董事長(zhǎng)，2021年成為興民智通（002355.SZ）董事長(zhǎng)，2022年憑借豐啟智遠(yuǎn)入主和科達(dá)。至此，A股市場(chǎng)上的“豐啟系”雛形浮現(xiàn)。

但可惜的是，網(wǎng)力退于2022年6月被終止上市并摘牌，而此番深交所關(guān)于趙豐是否牽涉余維佳而被帶走調(diào)查的關(guān)注函，更是讓其入主和科達(dá)的結(jié)果充滿(mǎn)變數(shù)。

記者留意到，在“豐啟系”去年入主興民智通的過(guò)程中，興民智通曾在相關(guān)公告中披露了趙豐（或豐啟控股）的手機(jī)聯(lián)系方式。11月14日，記者撥打該手機(jī)號(hào)碼以便驗(yàn)證趙豐的去向。一名男士接通電話(huà)后，當(dāng)聽(tīng)聞?dòng)浾咭亿w豐時(shí)，便立即掛斷電話(huà)。此后，該手機(jī)號(hào)碼便一直處于忙音之中。

而在天眼查平臺(tái)上，趙豐名下最重要的兩家公司（豐啟實(shí)業(yè)和豐啟控股），其辦公電話(huà)均標(biāo)注為0755－28057256。記者11月14日和11月15日連續(xù)兩日試圖撥打該電話(huà)進(jìn)行采訪(fǎng)，但該電話(huà)均處于未能連通狀態(tài)。

電話(huà)雖然沒(méi)打通，但其后記者卻收到由該號(hào)碼電話(huà)發(fā)來(lái)的客服短信，顯示該電話(huà)歸屬于深圳市德威佳匯資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)德威佳匯），而非趙豐的“豐啟系”公司。

天眼查平臺(tái)顯示，雖然德威佳匯的法定代表人現(xiàn)在是李偉，但趙豐曾于2019年1月11日至2019年12月16日期間短暫代替李偉成為該公司的法定代表人。2022年6月，德威佳匯改名為深圳南杉私募股權(quán)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南杉私募股權(quán)）。

在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的官網(wǎng)中，南杉私募股權(quán)的登記編號(hào)為P1031688，出資人為深圳南杉私募證券基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南杉私募證券，登記編號(hào)為P1007134）；而南杉私募證券則是由深圳德恒和泰投資有限公司100%出資。

值得注意的是，上述兩家南杉私募基金的高管，其在系統(tǒng)里面登記的工作履歷，均與余維佳、趙豐有交叉之處。比如作為上述兩家南杉私募基金的法定代表人，李偉曾于2006年至2013年任職招商證券股票銷(xiāo)售交易部的交易主管和華南私募主管。

此外，南杉私募股權(quán)的總經(jīng)理賈忠賢于2009年至2015年任職招商證券投資銀行部高級(jí)經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人高鑫則在2017年至2019年擔(dān)任中天國(guó)富證券旗下私募子公司的高級(jí)投資經(jīng)理。而南杉私募證券方面，其監(jiān)事向熙胤于2014年至2017年任職西南證券量化投資部分析員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人邱嘉敏于2017年至2018年任職中天國(guó)富證券資管創(chuàng)新部項(xiàng)目經(jīng)理。

而通過(guò)天眼查平臺(tái)查詢(xún)南杉私募股權(quán)和南杉私募證券的歷史高管名單，除了趙豐外，更有多名高管的從業(yè)經(jīng)歷與招商證券、西南證券、中天國(guó)富證券、世紀(jì)證券這四家券商有關(guān)聯(lián)。比如今年和余維佳一起進(jìn)入世紀(jì)證券，并擔(dān)任副總經(jīng)理職位的何盛華和祝函，均是南杉私募證券的歷史高管，并曾在中天國(guó)富證券擔(dān)任高管職位。

而更進(jìn)一步的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述兩家私募基金均屬于“深圳德恒和泰系”成員之一。“深圳德恒和泰系”的核心公司便是深圳德恒和泰投資有限公司，疑似實(shí)際控制人為李偉，全部成員企業(yè)多達(dá)45家。

或許，“豐啟系”只不過(guò)是浮出水面的冰山一角。

入主結(jié)果仍存變數(shù)

但資深職業(yè)投資人江振雄卻向記者提出了不同看法。他認(rèn)為，此次深交所關(guān)于趙豐是否被帶走調(diào)查的關(guān)注函，應(yīng)該是其發(fā)現(xiàn)媒體相關(guān)報(bào)道后的例行公事，因?yàn)?ldquo;趙豐不但是和科達(dá)的實(shí)控人，同時(shí)亦是興民智通的實(shí)控人；如果趙豐真的出事而又沒(méi)有及時(shí)被披露，那這兩家公司都觸及《股票上市規(guī)則》第7.7.6條等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)的情形，應(yīng)該同時(shí)收到關(guān)注函才對(duì)。但事實(shí)卻是，興民智通并沒(méi)收到相關(guān)的函件”。

針對(duì)為何只對(duì)和科達(dá)發(fā)關(guān)注函而沒(méi)有給興民智通發(fā)關(guān)注函的問(wèn)題，記者于11月13日向深交所發(fā)送郵件咨詢(xún)，但截至記者發(fā)稿時(shí)，深交所仍沒(méi)有相關(guān)回應(yīng)。

“很明顯，這次深交所的關(guān)注函，是針對(duì)豐啟智遠(yuǎn)入主和科達(dá)的相關(guān)情況而來(lái)，剛好媒體出現(xiàn)了趙豐方面的相關(guān)報(bào)道，所以便順便讓其作出說(shuō)明而已。”江振雄進(jìn)一步指出，從近期深交所接二連三地對(duì)和科達(dá)發(fā)函來(lái)看，豐啟智遠(yuǎn)入主的結(jié)果可能仍會(huì)存在變數(shù)。

通聯(lián)數(shù)據(jù)Datayes！的統(tǒng)計(jì)顯示，截至11月15日，年內(nèi)深交所已經(jīng)六度向和科達(dá)發(fā)送函件（四份關(guān)注函，兩份問(wèn)詢(xún)函），發(fā)送日期分別是1月21日、4月16日、4月26日、8月18日、9月14日和11月13日。其中后三次發(fā)函均在豐啟智遠(yuǎn)入主之后，且矛頭直指豐啟智遠(yuǎn)及新實(shí)控人趙豐。

在8月18日的關(guān)注函中，深交所明確指出，趙豐在擔(dān)任網(wǎng)力退董事長(zhǎng)期間，因?qū)W(wǎng)力退的重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)負(fù)有責(zé)任并于2022年8月被深交所公開(kāi)譴責(zé)并計(jì)入誠(chéng)信檔案；此外，豐啟智遠(yuǎn)為新設(shè)主體，且注冊(cè)資本2億元，實(shí)繳資本0元。因此，深交所質(zhì)疑趙豐是否存在收購(gòu)上市公司的資格以及豐啟智遠(yuǎn)是否具備充分的履約能力。

而和科達(dá)在8月30日的回復(fù)中指出，豐啟智遠(yuǎn)的2億元注冊(cè)資本已經(jīng)在8月份全部由股東實(shí)繳；此次豐啟智遠(yuǎn)的收購(gòu)資金款項(xiàng)主要來(lái)源于自有資金和自籌資金，自籌資金擬通過(guò)借款方式籌集。

至于趙豐，和科達(dá)認(rèn)為其不存在《管理辦法》第六條規(guī)定的不得收購(gòu)上市公司的情形；但同時(shí)留有余地，聲稱(chēng)網(wǎng)力退是4月份因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查，“因?yàn)榱刚{(diào)查過(guò)程一般具有保密性，自上述立案告知書(shū)下發(fā)之日至本回復(fù)出具日，收購(gòu)方、趙豐以及公司目前無(wú)法獲取關(guān)于本次立案調(diào)查的具體事項(xiàng)及調(diào)查進(jìn)展的信息”。言外之意，最終結(jié)果以監(jiān)管部門(mén)的認(rèn)定為準(zhǔn)。

在此次11月13日的關(guān)注函中，除了前述的關(guān)于趙豐是否確實(shí)被有權(quán)機(jī)關(guān)帶走調(diào)查、采取留置措施或其他強(qiáng)制措施外，深交所再度聚焦于豐啟智遠(yuǎn)的資信情況，指出豐啟智遠(yuǎn)已將所持上市公司全部1600萬(wàn)股股份質(zhì)押，要求和科達(dá)說(shuō)明豐啟智遠(yuǎn)收購(gòu)資金款項(xiàng)的來(lái)源方式以及其對(duì)借貸資金的償還能力等。并強(qiáng)調(diào)，如豐啟智遠(yuǎn)無(wú)法及時(shí)償還借貸資金，是否會(huì)影響和科達(dá)治理結(jié)構(gòu)和控制權(quán)的穩(wěn)定。

此外，深交所還要求和科達(dá)說(shuō)明公司是否存在其他應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)，并就上述問(wèn)題于11月16日前做出書(shū)面說(shuō)明。