“暫停保薦業(yè)務(wù)資格，對(duì)我公司分類評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)融資、聲譽(yù)等方面均可能造成不利影響。”華西證券于5月24日公布的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表中表示。

今年5月，因保薦金通靈非公開發(fā)行股票項(xiàng)目存在不實(shí)記載等違規(guī)問題，華西證券被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月。

華西證券回復(fù)投資者稱，具體到投行業(yè)務(wù)，公司將無法繼續(xù)履行已注冊(cè)待發(fā)行項(xiàng)目、已過會(huì)待注冊(cè)項(xiàng)目、在審項(xiàng)目的相關(guān)保薦業(yè)務(wù)職責(zé)，保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶拓展活動(dòng)也將在一定程度上受到影響。

針對(duì)上述不利影響，華西證券稱，將妥善處理好在手項(xiàng)目，避免引發(fā)連鎖不良社會(huì)影響；成立重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)處置小組，并及時(shí)關(guān)注和應(yīng)對(duì)暫停保薦業(yè)務(wù)資格的相關(guān)負(fù)面輿情。

從投行業(yè)務(wù)業(yè)績來看，華西證券4月27日披露的年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)收入1.85億元，占營業(yè)收入的比重為5.80%，較上年同期下降15.49%。其中，債券融資業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.5億元。

從華西證券投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目儲(chǔ)備情況來看，Wind數(shù)據(jù)顯示，目前該公司投行部門進(jìn)行中項(xiàng)目合計(jì)4個(gè)。

年報(bào)顯示，截至報(bào)告期末，華西證券已注冊(cè)待發(fā)行項(xiàng)目1個(gè)，為科志股份北交所上市項(xiàng)目，已過會(huì)待注冊(cè)項(xiàng)目4個(gè)，分別為六淳科技IPO、佳馳科技IPO、動(dòng)力源非公開發(fā)行股票、和邦生物可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目。

因事涉金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目，4月12日晚間，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施。華西證券有四名保代遭罰，其中兩人被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施，另有兩人被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華西證券5月5日公告，公司保薦業(yè)務(wù)資格被暫停6個(gè)月，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華西證券在金通靈科技集團(tuán)股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。

“前述監(jiān)管措施預(yù)計(jì)將對(duì)公司投行保薦業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生一定影響。”華西證券曾在收到投行業(yè)務(wù)暫停監(jiān)管措施后表示，該事件對(duì)公司2024年及以后年份經(jīng)營產(chǎn)生的影響存在不確定性。

今年初，上市公司金通靈科技集團(tuán)股份有限公司因自2017年至2022年連續(xù)6年年度報(bào)告存在營收業(yè)績數(shù)據(jù)造假行為，被江蘇證監(jiān)局處罰。

除華西證券之外，金通靈項(xiàng)目中被波及的還有光大證券、東吳證券、國海證券三家券商。5月14日，江蘇證監(jiān)局對(duì)上述券商及相關(guān)保代及財(cái)務(wù)顧問主辦人開出7張罰單。

近期，監(jiān)管持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，已有4家券商被立案。其中，3家券商因保薦業(yè)務(wù)存在違規(guī)問題被立案，分別是東吳證券、海通證券和中信證券。

此外，5月14日，渤海證券公告稱，因公司涉嫌財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

來源：界面新聞