財(cái)聯(lián)社5月22日訊（記者 林堅(jiān)）從密集監(jiān)管罰單到違規(guī)言論，再到花邊新聞等等現(xiàn)象，面對(duì)新的變化，證券行業(yè)從業(yè)人員的行為依然有待更多規(guī)范性的約束，財(cái)聯(lián)社記者獲悉，中證協(xié)近日在業(yè)內(nèi)正在就修訂《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》征求意見(jiàn)，這部2020年8月推出的《準(zhǔn)則》，針對(duì)證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德提出非常明確的原則性要求。

中證協(xié)稱(chēng)，本次修訂旨在進(jìn)一步適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，引導(dǎo)證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德。2023年10月中央金融工作會(huì)議召開(kāi)，系統(tǒng)闡述了堅(jiān)持走中國(guó)特色金融發(fā)展之路和中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系的本質(zhì)特征和主要內(nèi)涵，為做好新時(shí)代金融工作明確了方向。2024年1月，習(xí)近平總書(shū)記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專(zhuān)題研討班上指出積極培育中國(guó)特色金融文化，要做到“五要五不”（誠(chéng)實(shí)守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實(shí)向虛；依法合規(guī)，不胡作非為）。

2024年3月，證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》中明確提出要校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，基于這些背景與方向，中證協(xié)表示，有必要結(jié)合行業(yè)實(shí)際對(duì)《準(zhǔn)則》進(jìn)行修訂。

通過(guò)梳理，修訂內(nèi)容主要三個(gè)部分，修訂后的新版本有繼往開(kāi)來(lái)的特點(diǎn)，內(nèi)容更細(xì)但也更加精簡(jiǎn)。

變化一：提出具有證券行業(yè)特色的展業(yè)要求

新版本進(jìn)一步貼合“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，據(jù)此對(duì)此前未涵蓋的部分進(jìn)行新增，對(duì)表述不一致的部分進(jìn)行調(diào)整。修訂稿的前五條按照“一、誠(chéng)實(shí)守信，專(zhuān)業(yè)盡職”“二、以義取利，珍惜聲譽(yù)”“三、穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)”“四、守正創(chuàng)新，益國(guó)利民”“五、依法合規(guī)，廉潔自律”的順序進(jìn)行闡述，與“五要五不”的順序、內(nèi)容保持一致。

值得一提的是，依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)補(bǔ)充了“專(zhuān)業(yè)盡職”“珍惜聲譽(yù)”“致力長(zhǎng)遠(yuǎn)”“益國(guó)利民”“廉潔自律”的對(duì)應(yīng)要求，形成具有證券行業(yè)特色的道德準(zhǔn)則以及針對(duì)證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求。（見(jiàn)附錄）

聲譽(yù)、廉潔在近期各類(lèi)與行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范有關(guān)的監(jiān)管文件中多次出現(xiàn)。就在最近，中證協(xié)啟動(dòng)的2023年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作中，特別對(duì)實(shí)踐評(píng)估開(kāi)展前后一段時(shí)間聲譽(yù)事件處理進(jìn)行說(shuō)明，指出2024年1月1日至實(shí)踐評(píng)估結(jié)果形成前，以及實(shí)踐評(píng)估結(jié)果發(fā)布后至證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽(yù)事件的，經(jīng)評(píng)審專(zhuān)家小組評(píng)議并征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)后，協(xié)會(huì)可在本年度實(shí)踐評(píng)估中予以扣分或調(diào)降級(jí)處理。

中證協(xié)特別要求券商填寫(xiě)年度監(jiān)督、引導(dǎo)員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當(dāng)言論損害公司及行業(yè)形象的情況說(shuō)明，還要求券商提供提升聲譽(yù)意識(shí)的實(shí)際執(zhí)行證明，如日常督促提醒工作記錄、培訓(xùn)教育活動(dòng)材料等。

變化二：新版本更為精簡(jiǎn)、準(zhǔn)確

修訂后的《準(zhǔn)則》堅(jiān)持整合凝練原有部分條款，凝練后的條款更為精簡(jiǎn)、準(zhǔn)確。本次修訂對(duì)

部分條款進(jìn)行了內(nèi)容合并與更新：將原《準(zhǔn)則》的“二、誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)”與“三、守正篤實(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)專(zhuān)業(yè)”整合為新條款“誠(chéng)實(shí)守信，專(zhuān)業(yè)盡職”，將原《準(zhǔn)則》的“一、敬畏法律，遵紀(jì)守規(guī)”與“五、公正清明，廉潔自律”凝練為“依法合規(guī)、廉潔自律”，將原《準(zhǔn)則》的“六、持續(xù)精進(jìn)，追求卓越”與“九、關(guān)愛(ài)社會(huì)，益國(guó)利民”優(yōu)化為新條款“守正創(chuàng)新，益國(guó)益民”。

整體來(lái)看，在符合“五要五不”要求的前提下，《準(zhǔn)則》按照關(guān)聯(lián)性原則進(jìn)行整合，在保留原條款基本要義的同時(shí)，凝練后的條款更為精簡(jiǎn)、準(zhǔn)確。

變化三：倡議做令人尊重的從業(yè)人員

新版本持續(xù)倡導(dǎo)尊重包容、共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)，包括提出注重打造證券行業(yè)良好的精神面貌，從行業(yè)生態(tài)、社會(huì)共同體的角度進(jìn)行補(bǔ)充，進(jìn)而推動(dòng)證券行業(yè)與全社會(huì)的整體和諧、穩(wěn)定發(fā)展。

不僅如此，新版本還特別在最后倡議“做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員”，總結(jié)了《準(zhǔn)則》作為從業(yè)人員行為指引的功能定位。

附上《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（修訂稿），征求意見(jiàn)中：

為堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)金融工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，深刻把握金融工作的政治性、人民性，大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，加強(qiáng)證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，樹(shù)立行業(yè)榮辱觀，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為指針，制定本準(zhǔn)則。

一、誠(chéng)實(shí)守信，專(zhuān)業(yè)盡職。從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)守契約精神，忠誠(chéng)正直、言而有信，切實(shí)履行信義義務(wù)，持續(xù)提升專(zhuān)業(yè)能力，秉持工匠精神，充分履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理等職責(zé)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，忠于所在機(jī)構(gòu)，認(rèn)真做好本職工作，為客戶(hù)及其他利益相關(guān)方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，自覺(jué)抵制弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙等行為，不玩忽職守，不逾越底線。

二、以義取利，珍惜聲譽(yù)。從業(yè)人員應(yīng)樹(shù)立正確的義利觀，堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，正確處理整體利益和個(gè)體利益、客戶(hù)利益和機(jī)構(gòu)利益的關(guān)系，自覺(jué)維護(hù)國(guó)家利益和金融安全，遵守公序良俗，堅(jiān)守職業(yè)道德，珍視行業(yè)聲譽(yù)與職業(yè)聲譽(yù)，自覺(jué)踐行社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立良好社會(huì)形象，不見(jiàn)利忘義，不唯利是圖。

三、穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)。從業(yè)人員應(yīng)牢固樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)觀、業(yè)績(jī)觀、風(fēng)險(xiǎn)觀，把握好發(fā)展與安全、當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系，穩(wěn)中求進(jìn)，審慎執(zhí)業(yè)，積極學(xué)習(xí)借鑒有益經(jīng)驗(yàn)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和化解能力，主動(dòng)履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)，嚴(yán)防執(zhí)業(yè)過(guò)程中因不當(dāng)行為帶來(lái)的各類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)抵制僥幸心理與短視行為，不盲目冒進(jìn)，不急功近利。

四、守正創(chuàng)新，益國(guó)利民。從業(yè)人員應(yīng)完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)守業(yè)務(wù)本源，以守正為前提推動(dòng)創(chuàng)新，積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融建設(shè)，自覺(jué)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，滿(mǎn)足人民群眾日益增長(zhǎng)的財(cái)富管理需求，不固步自封，不脫實(shí)向虛。

五、依法合規(guī)，廉潔自律。從業(yè)人員應(yīng)牢固樹(shù)立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念，敬畏法紀(jì)，遵從憲法，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)制、行業(yè)自律規(guī)范以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，自覺(jué)接受監(jiān)管和自律管理，始終堅(jiān)持廉潔從業(yè)，在開(kāi)展業(yè)務(wù)及相關(guān)商業(yè)活動(dòng)中，保持清爽規(guī)矩的共事關(guān)系、客戶(hù)關(guān)系、監(jiān)管關(guān)系，自覺(jué)抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當(dāng)利益的行為，不違法亂紀(jì)，不胡作非為。

六、尊重包容，共同發(fā)展。從業(yè)人員應(yīng)恪守職業(yè)操守，規(guī)矩做事、踏實(shí)做人，尊重客戶(hù)、合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及社會(huì)公眾等利益相關(guān)方，尊重和包容不同的意見(jiàn)及文化、語(yǔ)言、專(zhuān)業(yè)等背景差異，不偏不倚，客觀公正地為投資者及其他利益相關(guān)方提供服務(wù)，共同營(yíng)造沒(méi)有歧視和偏見(jiàn)的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員。