杭州悅易私募及時(shí)任總經(jīng)理毛金剛被警示

中新經(jīng)緯2024-06-11 19:24

中新經(jīng)緯6月11日電浙江證監(jiān)局網(wǎng)站消息，杭州悅易私募基金管理有限公司(下稱“杭州悅易私募”)及時(shí)任公司法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理毛金剛被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

浙江證監(jiān)局網(wǎng)站11日發(fā)布的《關(guān)于對杭州悅易私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，?經(jīng)查，杭州悅易私募在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分產(chǎn)品未對風(fēng)險(xiǎn)告知警示過程進(jìn)行錄音或錄像。

二、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理、信息披露等方面的記錄及相關(guān)資料。

三、未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)，未按基金合同約定建立有效的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第二十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第二十五條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第三十七條，浙江證監(jiān)局決定對杭州悅易私募采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局網(wǎng)站同日發(fā)布的《關(guān)于對毛金剛采取出具警示函措施的決定》指出，毛金剛未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對杭州悅易私募上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第三十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對毛金剛采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。