經(jīng)濟觀(guān)察網(wǎng) 記者 鄒永勤 2024年6月18日晚，中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局（下稱(chēng)“廣東證監局”）發(fā)布關(guān)于對東高（廣東）科技發(fā)展有限公司（下稱(chēng)“東高科技”）采取責令暫停新增客戶(hù)監管措施的決定，責令其自收到該決定書(shū)之日起暫停新增客戶(hù)6個(gè)月。

記者留意到，這是東高科技近半年時(shí)間里因違規而受到的第二次“暫停新增客戶(hù)6個(gè)月”的處罰。

同樣在6月18日晚，東高科技的母公司古鰲科技（300551.SZ）發(fā)布公告稱(chēng)，此次東高科技被處罰會(huì )對公司當年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)造成較大影響。

拖累母公司業(yè)績(jì)

公開(kāi)信息顯示，東高科技最開(kāi)始的名字為“北京東方高圣投資顧問(wèn)有限公司”，成立于1998年，是首批獲得中國證監會(huì )證券投資咨詢(xún)資格的證券信息綜合服務(wù)商。2021年底，東高科技被上市公司古鰲科技以高溢價(jià)收購控股后，經(jīng)歷了兩次改名，才最終變成現在的名字，且注冊地址亦變更為廣州市番禺區。

雖然名字中帶上了“科技”兩個(gè)字，但東高科技的主營(yíng)業(yè)務(wù)仍然是在其擁有的“經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證”范圍內，針對普通個(gè)人投資者開(kāi)展證券軟件、投顧、投教業(yè)務(wù)，也就是俗稱(chēng)的投顧公司。記者留意到，無(wú)論是在改名前還是改名后，東高科技經(jīng)營(yíng)違規的情形常有發(fā)生，并因此屢屢遭遇監管層的行政監管措施，最近一次發(fā)生在2023年11月。

2023年11月8日，廣東證監局向東高科技下發(fā)了[2023]139號的行政監管措施決定書(shū)。該決定書(shū)稱(chēng)，經(jīng)查，東高科技存在內控管理不到位、人員管理不規范、直播業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中合規管控不到位、公司工商注冊地址變更未按規定報備等一系列違規情形。為此，廣東證監局決定對東高科技采取責令暫停新增客戶(hù)的監督管理措施，責令其自收到?jīng)Q定書(shū)之日起（即2023年11月8日）暫停新增客戶(hù)6個(gè)月。

記者留意到，這一行政處罰對東高科技和古鰲科技均帶來(lái)了巨大的沖擊：東高科技2023年第四季度的注冊用戶(hù)數大幅下降，而公司專(zhuān)業(yè)人員（包括講師類(lèi)、講師助理類(lèi)等）亦銳減至36人，較前一季度的113人下降了68.14%；古鰲科技2024年第一季度的歸母凈利潤為虧損4150.54萬(wàn)元，同比大幅下降174.74%。

根據相關(guān)公告，古鰲科技董事會(huì )秘書(shū)田青在6月3日面對投資者調研時(shí)表示，第一季度業(yè)績(jì)的下滑主要是受到東高科技被行政處罰的影響。

再次被行政處罰

如何防止子公司東高科技類(lèi)似的違規問(wèn)題再次發(fā)生，無(wú)疑成為了一眾古鰲科技投資者關(guān)心的問(wèn)題。對此，田青在上述調研會(huì )中明確表示：“公司正在積極加強內部監管，完善內控制度，提高合規意識，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規要求。”

然而僅僅過(guò)去兩周時(shí)間，東高科技便再次因業(yè)務(wù)違規而受到新一輪的行政處罰。

在6月18日的行政監管措施決定書(shū)中，廣東證監局表示，經(jīng)查，東高科技在被采取責令暫停新增客戶(hù)措施期間存在新增客戶(hù)行為，反映出該公司內部控制不健全、合規管理不到位。

此外，東高科技還存在以下違規情形：一是業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過(guò)程中存在暗示收益的情況，向客戶(hù)提供的投資建議缺乏合理依據，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記注冊為“投資顧問(wèn)”的人員向客戶(hù)提供投資建議，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)未告知證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼等內容；二是提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)未與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，未嚴格評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力，個(gè)別客戶(hù)缺少風(fēng)險測試及適當性評估結果確認書(shū)等。

廣東證監局認為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第四條和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第十二條第一款第二項、第十四條第一款、第十五條、第十六條、第十九條及第二十四條的規定。為此，廣東證監局決定對東高科技采取責令暫停新增客戶(hù)的監督管理措施，責令其自收到該決定書(shū)之日起暫停新增客戶(hù)6個(gè)月。

針對子公司再次面臨相同的行政處罰，古鰲科技立即在6月18日晚發(fā)布公告稱(chēng)：“本次東高科技被暫停6個(gè)月新增客戶(hù)的監管措施，整改期間會(huì )對公司當年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)造成較大的影響。”