對券商嚴監管持續。

近日，陸續有頭部券商被罰。華泰證券因部分自營(yíng)業(yè)務(wù)合規風(fēng)控把關(guān)不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位等4項問(wèn)題，被江蘇證監局責令改正。國信證券因紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等4項問(wèn)題，被深圳證監局出具警示函。銀河證券因存在開(kāi)展場(chǎng)外期權及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問(wèn)題，被北京證監局出具警示函。

“保持監管執法高壓態(tài)勢，堅持機構罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟罰和資格罰、監管問(wèn)責和自律懲戒并重，強化全鏈條問(wèn)責，對無(wú)視、損害公眾投資者利益的機構與個(gè)人依法堅決予以嚴厲打擊”，證監會(huì )在建設一流投行與投資機構中表示。

華泰證券自營(yíng)合規風(fēng)控把關(guān)不到位

4月19日，江蘇證監局公布了對華泰證券采取責令改正監管措施的決定。

近期，江蘇證監局對華泰證券開(kāi)展了現場(chǎng)檢查。經(jīng)查,華泰證券存在以下問(wèn)題：

一是部分自營(yíng)業(yè)務(wù)合規風(fēng)控把關(guān)不到位。債券做市業(yè)務(wù)中對關(guān)聯(lián)交易把關(guān)不嚴、對債券投資的風(fēng)險對沖缺乏有效管控導致擴大虧損。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第六條、《證券公司監督管理條例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條相關(guān)規定。

二是對部分客戶(hù)適當性管理及督促義務(wù)履行不到位。向沒(méi)有套期保值等風(fēng)險管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個(gè)股價(jià)格的非保本浮動(dòng)型收益憑證;向通過(guò)多層嵌套才達到規定投資門(mén)檻的私募基金發(fā)行非保本浮動(dòng)型收益憑證;未充分督促上市公司股東如實(shí)披露減持信息。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第六條相關(guān)規定。

三是從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位。經(jīng)查,華泰證券應具備基金從業(yè)資格的在職人員中存在部分人員未通過(guò)基金從業(yè)資格考試的情形。上述行為不符合《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》(證監會(huì )令第175號)第三十條、《關(guān)于發(fā)布〈基金從業(yè)人員管理規則〉及配套規則的公告》(中基協(xié)發(fā)(2022)8號)第五條相關(guān)規定。

四是跟投業(yè)務(wù)內部控制不完善。華泰證券子公司員工跟投平臺未對所有投資項目進(jìn)行跟投,不符合華泰證券子公司內部跟投規定,上述行為反映公司內部控制存在不完善,不符合《證券公司內部控制指引》(證監機構字〔2003〕260號)第七條規定。

江蘇證監局表示，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司監督管理條例》第七十條相關(guān)規定,決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。華泰證券應在收到本決定書(shū)之日起30日內就上述事項整改落實(shí)情況向江蘇證監局提交書(shū)面報告。

國信證券紓困產(chǎn)品管理不足

4月19日，深圳證監局公布了對國信證券采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，國信證券合規內控存在以下問(wèn)題：一是股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個(gè)別標的黑名單管理不到位、個(gè)別標的盡職調查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現風(fēng)險后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開(kāi)展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產(chǎn)品規避監管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執行不到位等問(wèn)題。

深圳證監局表示，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號）第三條、第六條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修正）第三條、第六條的規定。根據修正前和修正后的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。

銀河證券開(kāi)展場(chǎng)外期權等不審慎

4月16日，北京證監局發(fā)布了對銀河證券采取出具警示函行政監管措施的決定。

經(jīng)查,銀河證券存在開(kāi)展場(chǎng)外期權及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎,對從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未能有效實(shí)施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款,北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施。

銀河證券應引以為戒,認真查找和整改問(wèn)題,建立健全內部控制制度,加強對業(yè)務(wù)和人員管理,切實(shí)提升合規管理水平。

來(lái)源：證券時(shí)報