上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 唐燕飛）7月5日，國(guó)信證券發(fā)布公告稱，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，暫停期為2024年7月6日至10月5日。

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國(guó)信證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動(dòng)管理不足；資管新規(guī)整改不實(shí)，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)作資金池類理財(cái)業(yè)務(wù)提供便利；存在產(chǎn)品投資限額授權(quán)不審慎、債券評(píng)級(jí)方法客觀性不足、投資者適當(dāng)性管理不足等問(wèn)題。

國(guó)信證券表示，公司已對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展了全面自查，將進(jìn)一步強(qiáng)化各項(xiàng)管理工作，全面提高從業(yè)人員的規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，對(duì)所涉問(wèn)題全力推進(jìn)整改。2023年度，公司開(kāi)展的券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入占總營(yíng)業(yè)收入的2.86%，本次行政監(jiān)管措施主要涉及資管新規(guī)前成立的產(chǎn)品，不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對(duì)公司收入和利潤(rùn)的影響較小。

今年以來(lái)，國(guó)信證券已連收多張罰單。其中，4月19日，因股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分等問(wèn)題，國(guó)信證券收到深圳證監(jiān)局出具的警示函；5月6日，作為奧普特上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在違規(guī)情形，收到廣東證監(jiān)局出具的警示函；5月10日，因利爾達(dá)上市當(dāng)年即虧損，且該項(xiàng)目選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)，收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。