4月26日，北京證監局接連公布了兩張罰單，涉及誠通證券（原新時(shí)代證券）、中金公司兩家券商。

北京證監局分別對誠通證券、中金公司采取監管談話(huà)、出具警示函的行政監管措施。

“近段時(shí)間，券商屢屢被監管處罰。整體來(lái)看，券商在多業(yè)務(wù)展業(yè)中需要把合規放在首要地位，需提升合規風(fēng)控管理理念，這樣才能真正起到‘看門(mén)人’的作用。”資深券業(yè)人士王劍輝坦言。

原時(shí)代證券存經(jīng)營(yíng)管理混亂等事項

經(jīng)查，原新時(shí)代證券股份有限公司（現誠通證券股份有限公司）在被接管前長(cháng)期存在未按規定如實(shí)向監管機構報送實(shí)際控制人持股比例，以及內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂等事項，反映出公司未能有效實(shí)施合規管理，違反了《證券公司合規管理試行規定》(證監會(huì )公告〔2008〕30號)第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第133號)第三條的規定。

根據規定，北京證監局決定對該公司采取監管談話(huà)的行政監管措施。

公開(kāi)資料顯示，誠通證券前身是新時(shí)代證券，2022年5月，鑒于行政接管目的已達成，證監會(huì )決定結束接管、托管，批準該公司恢復正常的經(jīng)營(yíng)。2022年3月，中國誠通控股集團成為誠通證券的主要股東、實(shí)際控制人；2022年6月，新時(shí)代證券正式更名為誠通證券。

更名后，誠通證券高層也基本變更完成。2023年7月26日，誠通證券在官網(wǎng)披露了公司最新董監高成員信息，張威任公司董事長(cháng)，葉順德任總經(jīng)理，秦皓為副總經(jīng)理兼董事會(huì )秘書(shū)，周光平為合規總監兼首席風(fēng)險官，閆俊華是公司財務(wù)負責人，李寧是公司首席信息官。

股東方面，根據誠通證券官網(wǎng)顯示，目前中國誠通持有誠通證券28.59億股股份（占股份總數98.24%），為第一大股東；上海太卯資產(chǎn)管理有限公司、廣東華僑信托投資公司、福建平潭惟鼎俱吉投資有限公司、深圳市國海發(fā)貿易有限公司分別持有0.78%、0.69%、0.21%、0.08%股權。

中金公司多名員工曾買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)

根據北京證監局出具的罰單，經(jīng)查，中金公司合規管理存在以下問(wèn)題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為，公司對員工行為監測監控不到位。

北京證監局指出，中金公司違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規定，北京證監局決定對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。

3月28日晚間，中金公司發(fā)布2023年年報，報告期內，公司實(shí)現營(yíng)業(yè)收入229.90億元，實(shí)現歸屬于母公司股東的凈利潤61.56億元。截至報告期末，總資產(chǎn)達到6243.07億元。

各項主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，報告期內，中金公司投行業(yè)務(wù)營(yíng)收超過(guò)30億元，股票業(yè)務(wù)營(yíng)收超過(guò)50億元，財富管理業(yè)務(wù)營(yíng)收近70億元。

來(lái)源：界面新聞