布局北交所做市業(yè)務(wù)。

近日，多家券商陸續收到了北交所做市資格申請的反饋意見(jiàn)。5月31日，證監會(huì )向上海證券反饋了意見(jiàn)，要求補充說(shuō)明分管領(lǐng)導的專(zhuān)業(yè)能力、建立健全做市異常交易監控機制的情況、內部管理情況等。4月24日，證監會(huì )向國元證券反饋了意見(jiàn)，要求說(shuō)明做市標的篩選標準等。

“北交所做市交易業(yè)務(wù)作為一項具有發(fā)展前景的業(yè)務(wù)，既拓寬了做市交易業(yè)務(wù)的服務(wù)維度，又能優(yōu)化盈利模式。開(kāi)展北交所做市業(yè)務(wù)是公司完善服務(wù)鏈條，提升金融綜合服務(wù)能力的一次積極嘗試，是提升公司綜合競爭力的重大舉措。”財達證券表示。

多家券商陸續接到反饋意見(jiàn)

5月31日，上海證券申請北交所做市業(yè)務(wù)資格事項獲得了證監會(huì )的反饋意見(jiàn)，意見(jiàn)一共有6條。

證監會(huì )要求上海證券補充論證擬分管高管現有分管工作與上市證券做市業(yè)務(wù)是否存在利益沖突、是否符合業(yè)務(wù)隔離、是否具有管理上市證券做市交易業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和履職能力。補充論證首席風(fēng)險官是否具有對上市證券做市交易風(fēng)險進(jìn)行分析和評估的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和履職能力。

監管要求全面梳理上海證券最近兩年被采取監管措施、自律措施、行政處罰等情況及相關(guān)事項的整改情況，并論證公司是否符合“內部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執行”“內部管理有效，能有效控制現有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險”條件。

“申請材料中關(guān)于公司現有各項業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明，僅說(shuō)明了經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，未按照行政許可服務(wù)指南要求對是否存在重大風(fēng)險、是否存在取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格后較長(cháng)時(shí)間未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)或者停止開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況作出說(shuō)明，請補充。”證監會(huì )表示。

此外，證監會(huì )還要求補充說(shuō)明上海證券建立健全北交所做市異常交易監控機制的情況；補充上海證券去年經(jīng)審計的財務(wù)報告，并補充更新現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的相關(guān)說(shuō)明。

非獨上海證券，國元證券的這一業(yè)務(wù)申請也獲得了反饋。4月24日，證監會(huì )向國元證券反饋了5條意見(jiàn)。

證監會(huì )要求國元證券在上市證券做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案中進(jìn)一步明確做市標的的篩選標準和做市業(yè)務(wù)審核小組人員構成的原則，并在相關(guān)制度中予以固化。要求公司補充說(shuō)明公司董事會(huì )、執行委員會(huì )、自營(yíng)業(yè)務(wù)委員會(huì )、資產(chǎn)與負債委員會(huì )—做市業(yè)務(wù)審核小組—做市業(yè)務(wù)部的管理決策體系分級授權情況，并就分管高管現有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務(wù)是否符合《證券法》關(guān)于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作”的規定進(jìn)行論證。

“根據申請材料，做市業(yè)務(wù)部目前主要開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)，請補充該部門(mén)新三板做市業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。此外，該部門(mén)設部門(mén)經(jīng)理、投資經(jīng)理、做市交易崗、做市研究崗、合規管理崗、風(fēng)險管理崗以及技術(shù)支持崗等崗位，請補充說(shuō)明上述崗位及人員是否根據不同做市業(yè)務(wù)區分團隊，或同時(shí)從事上市證券和新三板做市業(yè)務(wù)。”證監會(huì )表示。

此外，財信證券、首創(chuàng )證券2家券商也在4月12日獲得了證監會(huì )的反饋意見(jiàn)。

布局北交所做市業(yè)務(wù)

上述4家是已經(jīng)獲得了監管反饋意見(jiàn)，記者注意到，還有更多的券商是已經(jīng)遞交了這一業(yè)務(wù)資格的申請材料，正待監管的意見(jiàn)反饋。目前，開(kāi)源證券、廣發(fā)證券等已經(jīng)遞交申請資料。通常而言，在監管的反饋意見(jiàn)落實(shí)之后，這一業(yè)務(wù)的資格就可能獲批。

3月底，西南證券董事會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于申請開(kāi)展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。同意公司申請北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格，并在取得監管部門(mén)核準后，依據相關(guān)法律法規及業(yè)務(wù)規則開(kāi)展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)；同意授權公司經(jīng)理層根據監管要求辦理北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格申請、備案等相關(guān)手續。

券商的布局緣于政策的調整。去年9月1日，證監會(huì )對北交所做市門(mén)檻進(jìn)行了下調。此前，為實(shí)現穩起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng )板，但科創(chuàng )板門(mén)檻較高。為擴大做市商數量，提升市場(chǎng)流動(dòng)性，證監會(huì )對北交所做市準入條件進(jìn)行了調整。業(yè)內人士預計，根據下調后的凈資本、分類(lèi)評級和業(yè)務(wù)排名要求，符合擴容資質(zhì)的證券公司在20家左右，其中多數為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務(wù)熱情較高的中型券商。

北交所官網(wǎng)信息披露，目前北交所的做市商一共有17家，以頭部券商為主，中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等都在其中。

來(lái)源：證券時(shí)報